Historia zmian - 10 października 2026
o obrocie instrumentami finansowymi
Data oznacza dzień, w którym PrawMi wykryło zmianę w tekście jednolitym ISAP - może różnić się od daty wejścia w życie nowelizacji.
PoPrzed
Art. 73.
zmienionyPrzez wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych rozumie się nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na
rachunek zleceniodawcy lub dokonywanie innych czynności wywołujących równo-
ważne skutki, których przedmiotem są instrumenty finansowe.
Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych może
również polegać na zawieraniu przez firmę inwestycyjną na własny rachunek umów
kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych ze zleceniodawcą lub
na przyjmowaniu zapisów na emitowane lub wystawiane przez tę firmę inwestycyjną
instrumenty finansowe.
Firma inwestycyjna wykonuje zlecenia nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych, wymienionych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c–i złożone przez klienta
detalicznego pod warunkiem, że depozyt zabezpieczający wymagany dla danego
instrumentu finansowego jest nie mniejszy niż 1 % wartości nominalnej tego
instrumentu finansowego, z zastrzeżeniem ust. 2b i 2c.
W przypadku zleceń zbycia opcji skutkujących wystawieniem opcji,
wymagany depozyt zabezpieczający powinien być nie mniejszy niż wartość premii
obliczonej, z zastosowaniem przez firmę inwestycyjną uznanego modelu wyceny
opcji, podanego do wiadomości klienta detalicznego, powiększonej o 1 % wartości
nominalnej tej opcji.
Przepisów ust. 2a i 2b nie stosuje się do wykonywania przez firmę
inwestycyjną zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, wymienionych
w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c–i, o ile depozyt zabezpieczający wymagany dla danego
instrumentu finansowego jest określany przez CCP, który będzie zobowiązany do
rozliczania transakcji zawartej wskutek złożonego zlecenia.
Przepisów ust. 2a–2c nie stosuje się do świadczenia usług maklerskich przez
dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską poza terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej na podstawie art. 104.Polskiej.
(uchylony)
W zakresie nieuregulowanym w ust. 1–2d do:
umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych –
stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. – Kodeks
cywilny dotyczące umowy zlecenia, z wyłączeniem art. 737;
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych w obrocie
zorganizowanym – stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 23 kwietnia
1964 r. – Kodeks cywilny dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem art. 768 § 3.
Do rachunku pieniężnego stosuje się odpowiednio przepisy art. 725, art. 727,
art. 728 § 3 oraz art. 729–733 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. – Kodeks cywilny,
z zastrzeżeniem ust. 5e i 5g.
Firma inwestycyjna deponuje środki pieniężne powierzone przez klientów
firmie inwestycyjnej w związku ze świadczeniem usług maklerskich w sposób
umożliwiający wyodrębnienie tych środków pieniężnych od własnych środków firmy
inwestycyjnej oraz ustalenie wysokości roszczeń klientów o zwrot tych środków
pieniężnych.
W razie wszczęcia postępowania egzekucyjnego przeciwko firmie
inwestycyjnej środki pieniężne powierzone przez klientów firmie inwestycyjnej
w związku ze świadczeniem przez nią usług maklerskich nie podlegają zajęciu.
W razie ogłoszenia upadłości firmy inwestycyjnej środki pieniężne
powierzone przez klientów firmie inwestycyjnej w związku ze świadczeniem przez
nią usług maklerskich podlegają wyłączeniu z masy upadłości firmy inwestycyjnej.
Przepisy ust. 5b i 5c nie naruszają przepisów gwarantujących rozliczenie
i rozrachunek zawartych transakcji.
Firma inwestycyjna nie może wykorzystywać na własny rachunek środków
pieniężnych powierzonych tej firmie inwestycyjnej przez klientów w związku ze
świadczeniem przez nią usług maklerskich.
(uchylony)
Przepisu ust. 5e nie stosuje się do banku prowadzącego działalność
maklerską, obracającego powierzonymi mu w związku ze świadczeniem usług
maklerskich środkami pieniężnymi, o ile następuje to w ramach wykonywania przez
ten bank czynności bankowych.
Zasady oprocentowania środków pieniężnych powierzonych przez klienta
firmie inwestycyjnej w związku ze świadczeniem usług maklerskich określa umowa
z klientem.
Firma inwestycyjna może wykorzystywać środki pieniężne powierzone przez
klienta i należące do niego instrumenty finansowe, w przypadku gdy w celu
wykonania zlecenia tego klienta jest niezbędne ustanowienie przez firmę inwestycyjną
odpowiedniego zabezpieczenia.
Firma inwestycyjna nie może ustanawiać zabezpieczeń na instrumentach
finansowych ani środkach pieniężnych klienta ani w jakikolwiek inny sposób
umożliwiać osobie trzeciej dysponowanie instrumentami finansowymi lub środkami
pieniężnymi klienta w celu dochodzenia lub zaspokojenia roszczeń niemających
związku ze świadczeniem usług na rzecz klienta ani z innymi zobowiązaniami klienta,
z wyjątkiem przypadków, gdy ich ustanowienie jest wymagane na mocy prawa
obowiązującego w państwie innym niż państwo członkowskie, w którym
przechowywane są środki pieniężne lub instrumenty finansowe klienta.
Firma inwestycyjna jest obowiązana do wdrożenia odpowiednich rozwiązań
organizacyjnych, które zapewnią ograniczenie do minimum ryzyka utraty lub
zmniejszenia liczby lub wartości instrumentów finansowych lub środków pieniężnych
klienta albo utraty lub ograniczenia praw związanych z takimi instrumentami
finansowymi lub środkami pieniężnymi na skutek niewłaściwego wykorzystania tych
instrumentów finansowych lub środków pieniężnych, nieprawidłowości
w prowadzeniu rachunków lub rejestrów, nierzetelnego prowadzenia działalności,
zaniedbania lub oszustwa.
Firma inwestycyjna nie może zawierać z klientem detalicznym umów
o ustanowienie zabezpieczenia finansowego, o których mowa w art. 5 ust. 1 pkt 1
ustawy z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych (Dz. U.
z 2024 r. poz. 294), których przedmiotem są środki pieniężne lub instrumenty
finansowe klientów, w celu zabezpieczenia lub pokrycia obecnych lub przyszłych,
rzeczywistych lub warunkowych lub potencjalnych zobowiązań klientów.
Środki pieniężne klientów zdeponowane przez firmę inwestycyjną
w podmiotach należących do tej samej grupy kapitałowej co firma inwestycyjna nie
mogą łącznie przekraczać 20 % wszystkich środków pieniężnych klientów.
Ograniczenia, o którym mowa w ust. 5m, nie stosuje się, w przypadku gdy
firma inwestycyjna jest w stanie wykazać, że jest ono nieproporcjonalne ze względu
na niskie saldo przechowywanych przez firmę inwestycyjną środków pieniężnych
klientów lub na charakter, skalę i złożoność jej działalności oraz bezpieczeństwo
zdeponowanych w podmiotach, o których mowa w ust. 5m, środków pieniężnych
klientów.
Firma inwestycyjna dokonuje okresowego przeglądu zasadności odstąpienia
od stosowania ograniczenia, o którym mowa w ust. 5m, oraz informuje Komisję
o wynikach tego przeglądu i podjętej na jego podstawie decyzji w zakresie stosowania
tego ograniczenia.
Firma inwestycyjna może powierzyć przechowywanie instrumentów
finansowych i środków pieniężnych klienta innemu podmiotowi, o ile podmiot ten
zapewnia bezpieczeństwo przechowywanych instrumentów finansowych i środków
pieniężnych.
Firma inwestycyjna zapewnia, z uwzględnieniem przepisów o tajemnicy
zawodowej, łatwy dostęp do informacji dotyczących instrumentów finansowych
i środków pieniężnych klientów:
Komisji oraz pracownikom Urzędu Komisji;
syndykowi ustanowionemu w postępowaniu upadłościowym lub zarządcy
ustanowionemu w postępowaniu restrukturyzacyjnym;
Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu.
Do wykonywania w obrocie zorganizowanym przez firmę inwestycyjną
zleceń nabycia lub zbycia na rachunek klienta niebędących papierami wartościowymi
instrumentów finansowych stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia
23 kwietnia 1964 r. – Kodeks cywilny dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem
art. 768 § 3, o ile konstrukcja tych instrumentów finansowych umożliwia
zastosowanie tych przepisów.
Firma inwestycyjna świadcząca usługi wykonywania zleceń nabycia lub
zbycia instrumentów finansowych jest obowiązana, zgodnie z art. 67–
69 rozporządzenia 2017/565, stosować rozwiązania i procedury zapewniające
niezwłoczne, uczciwe i należyte wykonywanie zleceń klientów w stosunku do zleceń
innych klientów oraz do zleceń własnych firmy inwestycyjnej, obejmujące
zapewnienie możliwości wykonywania zleceń zgodnie z czasem ich przyjmowania.
W przypadku gdy zlecenie dotyczące akcji będących przedmiotem obrotu
w systemie obrotu instrumentami finansowymi, ze względu na określony przez klienta
limit ceny, nie może być wykonane natychmiast po jego przyjęciu przez firmę
inwestycyjną w związku z warunkami panującymi na rynku, firma inwestycyjna,
jeżeli klient nie postanowił inaczej, jest obowiązana upublicznić warunki tego zlecenia
w sposób łatwo dostępny dla innych uczestników rynku. Wymóg upublicznienia
warunków zlecenia uważa się za spełniony w przypadku, o którym mowa
w art. 70 rozporządzenia 2017/565.
Przepisu ust. 6b nie stosuje się do zleceń o dużej skali w porównaniu
z normalną wielkością rynkową dla danych akcji w rozumieniu art. 7 rozporządzenia
2017/587, pod warunkiem uprzedniego poinformowania Komisji przez firmę
inwestycyjną o zamiarze odstąpienia od wykonania obowiązku, o którym mowa
w ust. 6b.
Firma inwestycyjna przyjmuje do wykonania zlecenie złożone w celu
dokonania krótkiej sprzedaży pod warunkiem spełnienia przez składającego zlecenie
wymogów określonych odpowiednio w art. 12 albo art. 13 rozporządzenia 236/2012,
a w przypadku gdy w zakresie krótkiej sprzedaży zostały wprowadzone, na podstawie
art. 20, art. 23 lub art. 28 ust. 1 lit. b rozporządzenia 236/2012, zakaz lub ograniczenia,
zlecenie to nie narusza takiego zakazu lub takich ograniczeń.
W przypadku gdy w zakresie transakcji innych niż krótka sprzedaż zostały
wprowadzone, na podstawie art. 20, art. 23 lub art. 28 ust. 1 lit. b rozporządzenia
236/2012, zakaz lub ograniczenia, firma inwestycyjna przed przyjęciem do wykonania
zlecenia nabycia lub zbycia instrumentów finansowych bada, czy jego przyjęcie nie
narusza takiego zakazu lub takich ograniczeń. Firma inwestycyjna nie przyjmuje do
wykonania zlecenia, które taki zakaz lub takie ograniczenia narusza.
Art. 47j.
dodanyArtykuł dodany nowelizacją.
W postępowaniach prowadzonych na podstawie art. 14, art. 15, art. 49
i art. 49a rozporządzenia 648/2012 doręczenie:
wniosków, o których mowa w art. 17 ust. 1, art. 17a ust. 1, art. 49 ust. 1 i art. 49a
ust. 1 rozporządzenia 648/2012,
decyzji, o których mowa w art. 17 ust. 4, art. 17a ust. 4, art. 49 ust. 1e i art. 49a
ust. 5 rozporządzenia 648/2012
– uważa się za dokonane w dniu ich opublikowania w centralnej bazie danych, o której
mowa w art. 17c rozporządzenia 648/2012.
Art. 70.
zmienionyPrzepisów niniejszego działu nie stosuje się do:
zakładów ubezpieczeń;
podmiotów:
które spośród czynności wymienionych w art. 69 ust. 2 wykonują
wyłącznie czynności określone w art. 69 ust. 2 pkt 3, których przedmiotem
są towarowe instrumenty pochodne, uprawnienia do emisji lub instrumenty
pochodne, których instrumentem bazowym są uprawnienia do emisji, w tym
animatorów rynku na tych instrumentach, z wyłączeniem podmiotów, które
wykonują transakcje na własny rachunek, wykonując zlecenia klientów, lub
wykonujących czynności określone w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2 i 4–9, których
przedmiotem są towarowe instrumenty pochodne, uprawnienia do emisji lub
instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym są uprawnienia do
emisji, na rzecz klientów i dostawców usług związanych z głównym
przedmiotem działalności podmiotów wykonujących te czynności
– jeżeli czynności te mają charakter dodatkowy w stosunku do głównego
przedmiotu ich działalności, a główny przedmiot ich działalności nie obejmuje
działalności maklerskiej, wykonywania czynności, o których mowa w ust. 2, lub
wykonywania działalności animatora rynku, z tym że charakter przedmiotu
działalności tych podmiotów jest ustalany na podstawie przedmiotu działalności
grupy kapitałowej, do której te podmioty należą, oraz czynności te nie są
wykonywane w ramach wykorzystania techniki handlu algorytmicznego
o wysokiej częstotliwości;
podmiotów świadczących usługę doradztwa inwestycyjnego w związku
z prowadzeniem działalności gospodarczej niebędącej działalnością maklerską,
o ile działalność ta jest regulowana przepisami i świadczenie tej usługi nie jest
odpłatne;
(uchylony)
(uchylony)
podmiotów, o których mowa w art. 32 ust. 2 ustawy o funduszach
inwestycyjnych;
operatorów statków powietrznych, o których mowa w art. 3 pkt 14 ustawy z dnia
12 czerwca 2015 r. o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów
cieplarnianych, lub podmiotów prowadzących instalację, o których mowa
w art. 3 pkt 16 tej ustawy, wykonujących spośród czynności wymienionych
w art. 69 ust. 2 wyłącznie czynności określone w art. 69 ust. 2 pkt 3, których
przedmiotem są uprawnienia do emisji, chyba że czynności te są wykonywane
w ramach:
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na
rachunek dającego zlecenie lub
wykorzystania techniki handlu algorytmicznego o wysokiej częstotliwości;
operatorów systemu przesyłowego, o których mowa w art. 3 pkt 24 ustawy
z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne, wykonujących w celu
wykonywania zadań operatora czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2,
mające za przedmiot towarowe instrumenty pochodne, oraz podmiotów, które
w tym zakresie wykonują czynności w celu realizacji powierzonej przez
operatorów całości lub części takich zadań, chyba że czynności te są
wykonywane w ramach operacji na rynku wtórnym, w tym na platformie obrotu
finansowymi prawami przesyłowymi;
centralnych depozytów papierów wartościowych w związku z wykonywaniem
zadań w zakresie, w jakim jest to przewidziane w przepisach rozporządzenia
909/2014, z uwzględnieniem art. 73 tego rozporządzenia;
zagranicznych osób prawnych nieprowadzących działalności maklerskiej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, które w ramach bezpośredniego dostępu
elektronicznego wykonują czynności określone w art. 69 ust. 2 pkt 1–3, w zakre-
sie nabywania lub zbywania instrumentów finansowych na własny rachunek,
z wyłączeniem pełnienia funkcji animatora rynku, lub na rachunek klientów
mających siedzibę lub miejsce zamieszkania na terytorium państwa innego niż
państwo członkowskie;
dostawców usług finansowania społecznościowego, o których mowa w art. 2
ust. 1 lit. e rozporządzenia 2020/1503, posiadających zezwolenie, o którym
mowa w art. 12 ust. 1 rozporządzenia 2020/1503.
podmiotów wykonujących czynności określone w art. 69 ust. 2 wyłącznie na
rzecz podmiotów należących do tej samej grupy kapitałowej, do której należy
podmiot wykonujący te czynności, z zastrzeżeniem pkt 9;
podmiotów prowadzących działalność gospodarczą inną niż działalność
maklerska, wykonujących czynności określone w art. 69 ust. 2 w sposób
incydentalny w związku z prowadzoną działalnością, o ile działalność ta jest
regulowana przepisami lub podlega zasadom etyki zawodowej i o ile przepisy te
nie wyłączają możliwości wykonywania tych czynności;
podmiotów, które spośród czynności wymienionych w art. 69 ust. 2 wykonują
wyłącznie czynności określone w art. 69 ust. 2 pkt 3, których przedmiotem są
instrumenty finansowe inne niż towarowe instrumenty pochodne, uprawnienia
do emisji lub instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym są
uprawnienia do emisji, chyba że czynności te są wykonywane w ramach:
funkcji animatora rynku lub
członkostwa lub uczestnictwa w rynku regulowanym lub ASO, z wyjątkiem
podmiotów niefinansowych:
– o których mowa w art. 2 pkt 2 rozporządzenia 2022/1302, zawierających
wskutek tych czynności transakcje na potrzeby zarządzania płynnością tych
podmiotów lub grupy, do której należą,
– w przypadku których, zgodnie z art. 9 rozporządzenia 2022/1302, uznano,
że zmniejszają ryzyko bezpośrednio związane z działalnością gospodarczą
lub działalnością w zakresie zarządzania aktywami i pasywami tych
podmiotów lub grupy, do której należą, lub
stosowania techniki handlu algorytmicznego o wysokiej częstotliwości, lub
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na
rachunek dającego zlecenie, w tym przez zestawianie zleceń;
członków Europejskiego Systemu Banków Centralnych i innych krajowych
podmiotów wykonujących podobne funkcje;
organów publicznych powołanych do zarządzania długiem publicznym lub
uczestniczących w zarządzaniu tym długiem, w tym lokujących środki pieniężne
pochodzące z tego długu, banku państwowego w zakresie, w jakim działa na
zlecenie tych organów, oraz podmiotów, którym zgodnie z art. 13d zlecono
organizację rynku obrotu skarbowymi papierami wartościowymi lub
instrumentami finansowymi, których instrumentem bazowym jest skarbowy
papier wartościowy, jako rynku poza systemem obrotu instrumentami
finansowymi, z wyłączeniem innych niż bank państwowy podmiotów z udziałem
państwa, których przedmiot działalności obejmuje prowadzenie działalności
gospodarczej lub jest związany z nabywaniem pakietu udziałów w innych
podmiotach;
Europejskiego Mechanizmu Stabilności lub innych międzynarodowych
instytucji finansowych utworzonych przez co najmniej dwa państwa
członkowskie, których celem jest uruchamianie wsparcia finansowego lub
świadczenia pomocy finansowej na rzecz swoich członków znajdujących się
w trudnej sytuacji finansowej lub w stosunku do których istnieje zagrożenie
wystąpienia takiej sytuacji;
funduszy inwestycyjnych, alternatywnych spółek inwestycyjnych, towarzystw
funduszy inwestycyjnych oraz zarządzających ASI w rozumieniu ustawy
o funduszach inwestycyjnych;
funduszy emerytalnych w rozumieniu ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r.
o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych;
przechowywania aktywów funduszy oraz spółek, o których mowa w pkt 6 lub 7,
i zarządzania tymi funduszami i spółkami;
podmiotów, które prowadzą wyłącznie działalność, określoną w art. 69 ust. 2,
polegającą na zarządzaniu funduszem emerytalnym, wykonując czynności
określone w art. 69 ust. 2 na rzecz podmiotów należących do tej samej grupy
kapitałowej, do której należy podmiot wykonujący te czynności;
Przez wykonywanie czynności w sposób incydentalny, o którym mowa
w ust. 1 pkt 3, rozumie się spełnianie warunków przewidzianych
w art. 4 rozporządzenia 2017/565.
Przez wykonywanie wyłącznie czynności określonych w art. 69 ust. 2 pkt 3,
o których mowa w ust. 1 pkt 10 lit. a, rozumie się również wykonanie zlecenia
w ramach transakcji pomiędzy podmiotami z grupy kapitałowej.
Podmioty wykonujące zlecenia na podstawie ust. 1 pkt 10 lit. b, na rzecz
klientów lub dostawców, o których mowa w tym przepisie, mogą przy wykonywaniu
tych zleceń zawierać transakcje na własny rachunek.
Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych,
o których mowa w ust. 1 pkt 10, dokonywane w ramach wyłączenia, o którym mowa
w ust. 1 pkt 10, uznaje się za objęte zakresem tego wyłączenia.
Przez charakter dodatkowy czynności w stosunku do głównego przedmiotu
działalności, o którym mowa w ust. 1 pkt 10, rozumie się spełnianie warunków
przewidzianych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1833 z dnia
14 lipca 2021 r. uzupełniającym dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady
2014/65/UE poprzez sprecyzowanie kryteriów ustalania, kiedy działalność ma być
uznawana za działalność dodatkową względem głównego zakresu działalności na
poziomie grupy (Dz. Urz. UE L 372 z 20.10.2021, str. 1).
(uchylony)
(uchylony)
Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela osoby
uprawnione do reprezentowania podmiotów, o których mowa w ust. 1 pkt 10, lub
wchodzące w skład ich statutowych organów albo pozostające z tymi podmiotami
w stosunku pracy niezwłocznie sporządzają i przekazują, na koszt tych podmiotów,
kopie dokumentów i innych nośników informacji oraz udzielają pisemnych lub
ustnych wyjaśnień w zakresie korzystania z wyłączenia, o którym mowa w ust. 1
pkt 10, niezbędnych do ustalenia, czy czynności mają charakter dodatkowy
w stosunku do głównego przedmiotu działalności.
Podmioty, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 6–8 i 17, mogą korzystać również
z wyłączenia, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, również jeżeli wykonują czynności
określone w ust. 1 pkt 4 lit. a–d.
Wyjątki określone w ust. 1 pkt 4, 10 i 15 mogą być stosowane łącznie.
Bank z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej może, poza jednostką
wydzieloną organizacyjnie zgodnie z art. 111 ust. 5, wykonywać czynności określone
w:
art. 69 ust. 2 pkt 1, 2 i 4–6 – o ile przedmiotem tych czynności są papiery
wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 2, lub inne niedopuszczone do
obrotu zorganizowanego instrumenty finansowe, obligacje emitowane przez
Bank Gospodarstwa Krajowego na rzecz funduszy utworzonych, powierzonych
albo przekazanych temu bankowi na podstawie odrębnych ustaw, gwarantowane
przez Skarb Państwa, a także obligacje emitowane przez Bankowy Fundusz
Gwarancyjny lub podmiot zarządzający aktywami, o którym mowa w art. 224
ust. 1 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym,
systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji;
art. 69 ust. 2 pkt 7;
art. 69 ust. 2 pkt 3 – jeżeli nie są one wykonywane w ramach pełnienia funkcji
animatora rynku na akcjach lub instrumentach pochodnych, których
instrumentem bazowym są akcje;
art. 69 ust. 4 – jeżeli wykonuje co najmniej jedną z czynności, o których mowa
w pkt 1–3 lub 5;
art. 69 ust. 2 pkt 1 i 2 – jeżeli przedmiotem tych czynności jest pośredniczenie
w zawieraniu transakcji pożyczek papierów wartościowych w rozumieniu
art. 3 pkt 7 rozporządzenia 2015/2365, przez przyjmowanie i przekazywanie
zleceń dotyczących pożyczek papierów wartościowych, zawieranie transakcji
pożyczek papierów wartościowych w imieniu własnym i na rzecz dającego
zlecenie albo w imieniu i na rzecz dającego zlecenie, jeżeli przedmiotem tych
transakcji są papiery wartościowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego.
Banki, o których mowa w ust. 2, które stanowią małe i niezłożone instytucje,
o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 145 rozporządzenia 575/2013, lub które posiadają
kapitały własne w wysokości poniżej równowartości w złotych 5 000 000 euro, mogą,
poza jednostką wydzieloną organizacyjnie zgodnie z art. 111 ust. 5, wykonywać
czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3, jeżeli przedmiotem tych czynności
są instrumenty finansowe, o których mowa w ust. 2 pkt 1, a także dopuszczone do
obrotu zorganizowanego obligacje, listy zastawne oraz inne zbywalne papiery
wartościowe inkorporujące prawa majątkowe odpowiadające prawom wynikającym
z zaciągniętego długu, inne niż określone w ust. 2 pkt 1, lub instrumenty pochodne,
których instrumentem bazowym są obligacje, listy zastawne, inne zbywalne papiery
wartościowe inkorporujące takie prawa majątkowe, stopa procentowa lub waluta.
Wykonywanie przez bank, zgodnie z ust. 2, czynności, o których mowa
w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4, nie stanowi działalności maklerskiej.
W zakresie wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7
i ust. 4, do banku, o którym mowa w ust. 2, stosuje się odpowiednio przepisy art. 3a,
art. 72, art. 73 ust. 1, 2, 5j–5o i 6a, art. 73a, art. 73b, art. 73d, art. 74b–76, art. 77,
art. 79–81a, art. 81c, art. 81d, art. 81f, art. 82a, art. 83a–83ja, art. 88 i art. 90 oraz
bezpośrednio obowiązujące przepisy prawa Unii Europejskiej odnoszące się do
prowadzenia działalności w zakresie wykonywania czynności, o których mowa
w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4, a w zakresie nieuregulowanym w tych przepisach
stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe.
W zakresie wykonywania przez agenta firmy inwestycyjnej czynności na
rzecz banku, o którym mowa w ust. 2, stosuje się odpowiednio art. 79–81.
Do banku, o którym mowa w ust. 2, zamierzającego wykonywać czynności,
o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4, na terytorium innego państwa
członkowskiego stosuje się odpowiednio art. 104 ust. 13 oraz stosuje się odpowiednio
przepisy art. 48a–48g ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe.
Do banku, o którym mowa w ust. 2, zamierzającego wykonywać czynności,
o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4, na terytorium innego państwa
członkowskiego za pośrednictwem agenta firmy inwestycyjnej stosuje się
odpowiednio art. 104.
Do banku, o którym mowa w ust. 2, zamierzającego wykonywać czynności,
o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4, na terytorium państwa niebędącego
państwem członkowskim stosuje się odpowiednio art. 39 ustawy z dnia 29 sierpnia
1997 r. – Prawo bankowe.
Art. 110fb.
zmienionyW przypadku gdy dom maklerski, finansowa spółka holdingowa
lub finansowa spółka holdingowa o działalności mieszanej, których działalność
została zatwierdzona zgodnie z art. 48q ust. 3 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. –
Prawo bankowe, należą do grupy z państwa trzeciego, której łączna wartość aktywów
na terytorium państw członkowskich jest niższa niż równowartość w złotych
40 000 000 000 euro, przepisu art. 110fa nie stosuje się.
Łączna wartość aktywów, o której mowa w ust. 1, stanowi sumę:
aktywów każdego z podmiotów, o których mowa w art. 110fa ust. 1 pkt 1–5,
należących do grupy z państwa trzeciego, działających na terytorium państw
członkowskich, wynikających z bilansu skonsolidowanego albo bilansów tych
podmiotów sporządzonych na poziomie jednostkowym, jeżeli podmiot nie ma
obowiązku sporządzania skonsolidowanego bilansu, oraz
aktywów każdego należącego do grupy z państwa trzeciego oddziału
utworzonego przez bank zagraniczny w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia
1997 r. – Prawo bankowe,bankowe ,
który otrzymał zezwolenie na prowadzenie działalności w państwie
członkowskim, oraz każdego należącego do grupy z państwa trzeciego oddziału
zagranicznej osoby prawnej mającej siedzibę na terytorium państwa innego niż
państwo członkowskie, który otrzymał zezwolenie na prowadzenie działalności
maklerskiej w państwie członkowskim.
Równowartość w złotych aktywów, o których mowa w ust. 1, oblicza się
według średniego kursu euro ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski,
obowiązującego w ostatnim dniu roku obrotowego.
Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Bankowego
informację o grupie z państwa trzeciego działającej na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej zawierającą:
nazwy podmiotów należących do grupy z państwa trzeciego, nad którymi
Komisja sprawuje nadzór, i wartość ich aktywów;
nazwę oddziału banku zagranicznego w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia
1997 r. – Prawo bankowe,bankowe ,
należącego do grupy z państwa trzeciego, rodzaj czynności bankowych, do
których wykonywania oddział został upoważniony, i wartość jego aktywów;
nazwę oddziału zagranicznej osoby prawnej prowadzącej działalność maklerską,
o której mowa w art. 115, należącego do grupy z państwa trzeciego, rodzaj
czynności, o których mowa w art. 69, do których wykonywania oddział został
upoważniony, i wartość jego aktywów;
nazwę podmiotu będącego pośrednią unijną jednostką dominującą oraz nazwę
grupy z państwa trzeciego, do której pośrednia unijna jednostka dominująca
należy.
Art. 110j.
zmienionyW przypadku gdy Komisja sprawuje nad grupą firm
inwestycyjnych nadzór na zasadzie skonsolidowanej lub nadzór nad zgodnością
z grupowym testem kapitałowym, może ustanowić kolegium złożone z właściwych
organów nadzoru, zwane dalej „kolegium”, w celu ułatwienia wykonywania zadań
w zakresie koordynacji działań i współpracy Komisji i właściwych organów nadzoru
nad zagranicznymi firmami inwestycyjnymi, a także zapewnienia koordynacji działań
i współpracy z właściwymi organami nadzoru z państw niebędących państwami
członkowskimi, w szczególności gdy jest to konieczne do celów stosowania art. 23
ust. 1 akapit pierwszy lit. c i ust. 2 rozporządzenia 2019/2033, a także w celu
umożliwienia dokonywania wymiany i aktualizacji stosownych informacji na temat
modelu dotyczącego depozytu zabezpieczającego z właściwymi organami nadzoru
sprawującymi nadzór nad kwalifikującymi się kontrahentami centralnymi
w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 45 rozporządzenia 2019/2033.
W skład kolegium wchodzą właściwe organy nadzoru sprawujące nadzór nad
podmiotami zależnymi od domu maklerskiego, unijnej dominującej inwestycyjnej
spółki holdingowej lub unijnej dominującej finansowej spółki holdingowej
o działalności mieszanej. W uzasadnionych przypadkach w skład kolegium mogą
wchodzić także właściwe organy nadzoru z państw niebędących państwami
członkowskimi, jeżeli podmiot z takiego państwa wchodzi w skład grupy firm
inwestycyjnych, a w państwie tym obowiązują przepisy dotyczące zachowania
tajemnicy zawodowej, które, w opinii Komisji, są równoważne z zasadami
określonymi w dziale VI, a w opinii wszystkich właściwych organów nadzoru
z innych państw członkowskich wchodzących w skład kolegium są zgodne z zasadami
wynikającymi z ich równoważnych przepisów prawa. Prawo udziału w kolegium
przysługuje także Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Bankowego.
W uzasadnionych przypadkach Komisja może ustanowić kolegium także
w przypadku, gdy podmioty zależne domu maklerskiego, unijnej dominującej
inwestycyjnej spółki holdingowej lub unijnej dominującej finansowej spółki
holdingowej o działalności mieszanej mają siedzibę w państwie niebędącym
państwem członkowskim.
Ustanowienie i określenie zasad funkcjonowania kolegium następuje na
podstawie porozumienia zawartego z właściwymi organami nadzoru. Jeżeli właściwy
organ nadzoru odmawia zawarcia porozumienia, Komisja może zwrócić się o pomoc
do Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego zgodnie z art. 19 rozporządzenia
1093/2010.
Kolegium umożliwia:
wymianę informacji, o której mowa w art. 110i;
koordynowanie wniosków o udzielenie informacji, w przypadku gdy jest to
niezbędne do ułatwienia nadzoru na zasadzie skonsolidowanej, zgodnie
z art. 7 rozporządzenia 2019/2033;
koordynowanie wniosków o udzielenie informacji, w przypadku gdy większa
liczba właściwych organów nadzoru wchodzących w skład kolegium zwraca się
do właściwego organu nadzoru państwa członkowskiego, w którym ma siedzibę
członek rozliczający w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia 2019/2033,
albo do właściwego organu nadzoru państwa członkowskiego sprawującego
nadzór nad kwalifikującym się kontrahentem centralnym w rozumieniu art. 4
ust. 1 pkt 45 rozporządzenia 2019/2033,88 rozporządzenia 575/2013.
W skład kolegium wchodzą właściwe organy nadzoru sprawujące nadzór nad
podmiotami zależnymi od domu maklerskiego, unijnej dominującej inwestycyjnej
spółki holdingowej lub unijnej dominującej finansowej spółki holdingowej
o działalności mieszanej. W uzasadnionych przypadkach w skład kolegium mogą
wchodzić także właściwe organy nadzoru z państw niebędących państwami
członkowskimi, jeżeli podmiot z takiego państwa wchodzi w skład grupy firm
inwestycyjnych, a w państwie tym obowiązują przepisy dotyczące zachowania
tajemnicy zawodowej, które, w opinii Komisji, są równoważne z zasadami
określonymi w dziale VI, a w opinii wszystkich właściwych organów nadzoru
z innych państw członkowskich wchodzących w skład kolegium są zgodne z zasadami
wynikającymi z ich równoważnych przepisów prawa. Prawo udziału w kolegium
przysługuje także Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Bankowego.
W uzasadnionych przypadkach Komisja może ustanowić kolegium także
w przypadku, gdy podmioty zależne domu maklerskiego, unijnej dominującej
inwestycyjnej spółki holdingowej lub unijnej dominującej finansowej spółki
holdingowej o działalności mieszanej mają siedzibę w państwie niebędącym
państwem członkowskim.
Ustanowienie i określenie zasad funkcjonowania kolegium następuje na
podstawie porozumienia zawartego z właściwymi organami nadzoru. Jeżeli właściwy
organ nadzoru odmawia zawarcia porozumienia, Komisja może zwrócić się o pomoc
do Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego zgodnie z art. 19 rozporządzenia
1093/2010.
Kolegium umożliwia:
wymianę informacji, o której mowa w art. 110i;
koordynowanie wniosków o udzielenie informacji, w przypadku gdy jest to
niezbędne do ułatwienia nadzoru na zasadzie skonsolidowanej, zgodnie
z art. 7 rozporządzenia 2019/2033;
koordynowanie wniosków o udzielenie informacji, w przypadku gdy większa
liczba właściwych organów nadzoru wchodzących w skład kolegium zwraca się
do właściwego organu nadzoru państwa członkowskiego, w którym ma siedzibę
członek rozliczający w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia 2019/2033,
albo do właściwego organu nadzoru państwa członkowskiego sprawującego
nadzór nad kwalifikującym się kontrahentem centralnym w rozumieniu art.
4 ust. 1 pkt 88 rozporządzenia 575/2013, o informacje o modelu i parametrach
dotyczących depozytu zabezpieczającego stosowanych do obliczania wymogu
dotyczącego tego depozytu dla domu maklerskiego lub zagranicznych firm
inwestycyjnych należących do tej samej grupy firm inwestycyjnych co dom
maklerski;
wymianę informacji między właściwymi organami nadzoru oraz wymianę
informacji z Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego zgodnie
z art. 21 rozporządzenia 1093/2010, a także z Europejskim Urzędem Nadzoru
Giełd i Papierów Wartościowych zgodnie z art. 21 rozporządzenia 1095/2010;
osiąganie porozumienia w odniesieniu do przekazywania zadań i obowiązków
między właściwymi organami nadzoru na zasadzie dobrowolności;
ustalenie wymogów nadzorczych w sposób zapobiegający zbędnemu powielaniu
wymogów nadzorczych.
W przypadku ustanowienia kolegium przez Komisję przewodniczy ona
posiedzeniom kolegium i podejmuje decyzje. Komisja, z odpowiednim
wyprzedzeniem, informuje członków kolegium o sposobie organizacji posiedzeń oraz
kwestiach, które mają być omawiane na tych posiedzeniach, w tym o ewentualnych
działaniach, które powinny zostać podjęte przez kolegium.
Komisja informuje członków kolegium o decyzjach podjętych w trakcie
posiedzeń lub zastosowanych środkach. Podejmując decyzje, Komisja uwzględnia
zasadność działalności nadzorczej, która ma zostać zaplanowana lub podlegać
koordynacji przez kolegium.
W przypadku gdy dom maklerski jest podmiotem zależnym w grupie firm
inwestycyjnych, nad którą nadzór na zasadzie skonsolidowanej lub nadzór nad
zgodnością z grupowym testem kapitałowym sprawuje właściwy organ nadzoru
z innego państwa członkowskiego, Komisja może brać udział w kolegium złożonym
z właściwych organów nadzoru powołanym przez ten właściwy organ nadzoru,
zawrzeć odpowiednie porozumienie w zakresie ustanowienia i określenia zasad
funkcjonowania takiego kolegium, przekazywać i uzyskiwać informacje, zgłaszać
wnioski, a w uzasadnionych przypadkach zwrócić się o pomoc do Europejskiego
Urzędu Nadzoru Bankowego zgodnie z art. 19 rozporządzenia 1093/2010.
Art. 110y.
zmienionyW przypadku naruszenia przez dom maklerski przepisów
niniejszego oddziału lub rozporządzenia 2019/2033 oraz gdy zachodzi uzasadnione
prawdopodobieństwo ich naruszenia przez dom maklerski w okresie kolejnych
12 miesięcy, Komisja może, w drodze decyzji:
nakazać zmianę stosowanych rozwiązań, procedur, mechanizmów i strategii
w zakresie systemu zarządzania ryzykiem oraz szacowania i utrzymywania
kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych;
nałożyć dodatkowe obowiązki sprawozdawcze lub zwiększyć częstotliwość
sprawozdawczości w stosunku do obowiązków określonych w przepisach
rozporządzenia 2019/2033, w tym w zakresie sprawozdawczości dotyczącej
adekwatności kapitałowej i płynności, gdy jest to niezbędne do celów
sprawowanego nadzoru i nie prowadzi do przekazywania danych tożsamych
z danymi przekazywanymi na podstawie przepisów tego rozporządzenia;
nakazać ograniczenie ryzyka, na jakie jest narażone bezpieczeństwo sieci
i systemów informacyjnych domu maklerskiego;
nakazać dostosowanie funduszy własnych i aktywów płynnych w przypadku
istotnych zmian w działalności domu maklerskiego.maklerskiego;
nakazać ograniczenie ekspozycji domu maklerskiego wobec kontrahenta
centralnego w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012 lub wyrównanie
ekspozycji domu maklerskiego w ramach rachunków domu maklerskiego,
zgodnie z art. 7a rozporządzenia 648/2012, w przypadku gdy ryzyko
koncentracji z tytułu ekspozycji wobec tego kontrahenta centralnego jest
nadmierne.
nakazać sporządzenie w ciągu 12 miesięcy planu przywrócenia stanu zgodnego
z przepisami prawa; w decyzji tej Komisja może wskazać termin realizacji tego
planu;
nakazać zastosowanie szczególnych zasad polityki w zakresie wyceny aktywów
lub zastosowanie szczególnego kwalifikowania aktywów w zakresie wymogów
dotyczących funduszy własnych;
nakazać ograniczenie zakresu prowadzonej przez dom maklerski działalności,
w tym nakazać domowi maklerskiemu zbycie zorganizowanej części
przedsiębiorstwa, która stanowi zagrożenie dla stabilności finansowej domu
maklerskiego;
nakazać ograniczenie ryzyka w prowadzonej działalności, w tym ryzyka
powierzenia wykonywania czynności, o którym mowa w art. 2
pkt 3 rozporządzenia 2017/565;
nakazać ograniczenie wysokości zmiennego składnika wynagrodzenia, jako
wyznaczonego procentu przychodu netto domu maklerskiego, w przypadku gdy
jego utrzymanie w tej wysokości zagraża spełnianiu wymogów adekwatności
kapitałowej;
nakazać domowi maklerskiemu zatrzymanie zysku netto i przeznaczenie go na
zwiększenie funduszy własnych;
ograniczyć wypłatę zysków lub zakazać wypłaty zysków akcjonariuszom,
udziałowcom lub posiadaczom instrumentów dodatkowych zaliczonych zgodnie
z przepisami części drugiej tytułu pierwszego rozdziału
3 rozporządzenia 575/2013 do kapitału dodatkowego Tier I domu maklerskiego,
w przypadku gdy takie ograniczenie lub taki zakaz nie stanowi niewykonania
zobowiązania przez dom maklerski;
nałożyć na dom maklerski dodatkowe wymogi w zakresie płynności zgodnie
z art. 110yb;
Komisja informuje Bankowy Fundusz Gwarancyjny o nałożeniu wymogów
w zakresie dodatkowych funduszy własnych zgodnie z ust. 3 na dom maklerski,
o którym mowa w art. 98 ust. 3.
(uchylony)
W przypadku gdy z badania i oceny nadzorczej lub weryfikacji, o której mowa
w art. 110u, wynika, że:
dom maklerski jest narażony na istotne ryzyko lub stwarza istotne ryzyko, które
nie zostało pokryte w całości lub zostało pokryte w niewystarczającym stopniu
wymogiem w zakresie funduszy własnych, w szczególności wymogiem opartym
o współczynnik K, o którym mowa w części trzeciej lub czwartej rozporządzenia
2019/2033, lub
dom maklerski nie spełnia wymogów określonych w art. 110b, art. 110c lub
art. 110e, a zastosowanie innych środków nadzorczych może nie zapewnić we
właściwym stopniu i czasie przestrzegania wymogów określonych w przepisach
niniejszego oddziału i rozporządzenia 2019/2033, lub
korekty ostrożnej wyceny portfela handlowego są niewystarczające, aby
umożliwić domowi maklerskiemu, w normalnych warunkach rynkowych,
sprzedaż lub zabezpieczenie w krótkim czasie jego pozycji w instrumentach
finansowych bez ponoszenia znaczących strat, lub
niespełnienie wymogów dotyczących uzyskania zezwolenia na stosowanie
modeli wewnętrznych, o których mowa w art. 22 rozporządzenia 2019/2033,
może doprowadzić do nieadekwatnych poziomów kapitału, lub
dom maklerski systematycznie uchyla się od osiągnięcia lub utrzymywania
odpowiedniego poziomu i odpowiedniej struktury funduszy własnych,
niezbędnych do spełnienia zaleceń w zakresie funduszy własnych, o których
mowa w art. 110ya
‒ Komisja może, w drodze decyzji, nakazać domowi maklerskiemu utrzymywanie
funduszy własnych przewyższających wymogi określone w art. 11 rozporządzenia
2019/2033.
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
(uchylony)
Wymogi w zakresie funduszy własnych są niewystarczające do pokrycia
ryzyk, o których mowa w ust. 3 pkt 1, w przypadku gdy poziom, rodzaj i struktura
kapitału wewnętrznego, które Komisja uznała za adekwatne na podstawie badania
i oceny nadzorczej w zakresie szacowania dokonanego przez dom maklerski zgodnie
z art. 110e, są wyższe niż wymóg w zakresie funduszy własnych domu maklerskiego
określony w części trzeciej lub czwartej rozporządzenia 2019/2033. Kapitał
wewnętrzny uznany przez Komisję za adekwatny może obejmować ryzyka wyłączone
z zakresu wymogu w zakresie funduszy własnych określonego w części trzeciej lub
czwartej rozporządzenia 2019/2033.
Komisja nakazuje domowi maklerskiemu spełnianie wymogu w zakresie
dodatkowych funduszy własnych, o którym mowa w ust. 3, w wysokości określonej
jako różnica między kapitałem uznanym przez Komisję za adekwatny a wymogiem
w zakresie funduszy własnych określonym w części trzeciej lub czwartej
rozporządzenia 2019/2033.
Komisja, nakazując domowi maklerskiemu spełnianie wymogu w zakresie
dodatkowych funduszy własnych, o którym mowa w ust. 3, określa, że:
co najmniej 75 % wymogu w zakresie dodatkowych funduszy własnych stanowi
kapitał Tier I, o którym mowa w art. 9 rozporządzenia 2019/2033;
co najmniej 75 % kapitału Tier I, o którym mowa w pkt 1, składa się z kapitału
podstawowego Tier I, o którym mowa w art. 9 rozporządzenia 2019/2033;
kapitał, o którym mowa w pkt 1 i 2, nie może być wykorzystywany w celu
spełnienia wymogów w zakresie funduszy własnych, określonych w art. 11 ust. 1
lit. a, b lub c rozporządzenia 2019/2033.
Komisja, na podstawie oceny indywidualnych przypadków, jeżeli uzna to za
uzasadnione, może, w drodze decyzji, nałożyć wymóg w zakresie dodatkowych
funduszy własnych zgodnie z ust. 3 i 6–8 na mały dom maklerski.
Art. 111b.
zmienionyDo działalności maklerskiej prowadzonej przez bank państwowy
na podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 111a ust. 1, stosuje się:
przepisy ustawy oraz bezpośrednio obowiązujące przepisy prawa Unii
Europejskiej dotyczące banku prowadzącego działalność maklerską;
przepisy ustaw odrębnych dotyczące firmy inwestycyjnej, jeżeli znajdują
zastosowanie do banku państwowego prowadzącego działalność maklerską.
Do banku państwowego prowadzącego działalność maklerską nie stosuje się
przepisuprzepisów art. 114 ust. 1.1–1c.
Art. 114.
zmienionyDo banku prowadzącego działalność maklerską stosuje się
odpowiednio przepisy art. 25e,25e i art. 104a.
Do banku prowadzącego działalność maklerską zamierzającego prowadzić
działalność maklerską na terytorium innego państwa członkowskiego stosuje się
odpowiednio art. 104 iust. 13 oraz stosuje się odpowiednio art. 104a.48a–48g ustawy z dnia
29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe.
Do banku prowadzącego działalność maklerską zamierzającego prowadzić
działalność maklerską na terytorium innego państwa członkowskiego za
pośrednictwem agenta firmy inwestycyjnej stosuje się odpowiednio art. 104.
Do banku prowadzącego działalność maklerską zamierzającego prowadzić
działalność maklerską na terytorium państwa niebędącego państwem członkowskim
stosuje się odpowiednio art. 39 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe.
Do sprawozdania finansowego banku, w części dotyczącej wyłącznie
działalności maklerskiej, stosuje się odpowiednio art. 100 ust. 3 i 4.
Bank prowadzący działalność maklerską nie może zamieszczać w firmie
(nazwie) wyrazów „dom maklerski” ani używać takiego oznaczenia w obrocie
handlowym.
Art. 150.
zmienionyNie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej
przekazywanie informacji stanowiących taką tajemnicę:
bezpośrednio osobie, której ta informacja dotyczy, lub innemu podmiotowi,
jeżeli osoba, której informacje dotyczą, upoważni podmiot udzielający
informacji do przekazania określonych informacji wskazanej przez siebie osobie
lub jednostce organizacyjnej, na piśmie lub w postaci elektronicznej spełniającej
wymogi, o których mowa w art. 13 ust. 2 i 3;
przez Krajowy Depozyt, spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–
6, domy maklerskie, banki prowadzące działalność maklerską oraz banki
powiernicze – w zakresie określonym w art. 81 ust. 3 ustawy z dnia 11 września
2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej;
przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–
6, a także przez uczestników Krajowego Depozytu lub tej spółki, spółce
publicznej lub spółce niebędącej spółką publiczną, z którą została rozwiązana
umowa o rejestrację akcji w depozycie papierów wartościowych – w przypadku
określonym w art. 91 ust. 15 ustawy o ofercie publicznej;
Komisji – w zakresie niezbędnym do wykonywania zadania określonego w art. 4
ust. 1 pkt 3b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym;
przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–
6, a także przez uczestników Krajowego Depozytu lub tej spółki – spółce, której
zarząd podjął uchwałę o przyznaniu akcji na zasadach określonych w warunkach
emisji obligacji kapitałowych, w przypadku i zakresie określonych
w art. 4545 § 1 ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks spółek handlowych;
między Komisją lub właściwym organem nadzoru w innym państwie
członkowskim a:
firmą audytorską badającą sprawozdania finansowe lub przeprowadzającą
atestację sprawozdawczości zrównoważonego rozwoju domu maklerskiego,
banku prowadzącego działalność maklerską, banku państwowego
prowadzącego działalność maklerską, banku, o którym mowa
w art. 70 ust. 2, banku powierniczego lub zagranicznej firmy inwestycyjnej,
sędzią-komisarzem, nadzorcą sądowym, syndykiem lub zarządcą albo
likwidatorem domu maklerskiego, banku prowadzącego działalność
maklerską, banku państwowego prowadzącego działalność maklerską,
banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2, lub banku powierniczego lub
organem odpowiedzialnym za prowadzenie postępowania upadłościowego
lub likwidacyjnego zagranicznej firmy inwestycyjnej
– jeżeli informacje te są niezbędne do wykonywania zadań w zakresie nadzoru
przez Komisję lub właściwy organ nadzoru w innym państwie członkowskim
albo do skutecznego prowadzenia postępowania upadłościowego, sprawowania
zarządu masą upadłości lub prowadzenia likwidacji, lub – w zakresie informacji
określonych przepisami o rachunkowości – do celów badania sprawozdań
finansowych lub atestacji sprawozdawczości zrównoważonego rozwoju tych
domów maklerskich, banków lub zagranicznych firm inwestycyjnych;
Krajowemu Depozytowi – jeżeli informacje te są niezbędne do wykonywania
jego ustawowych zadań, w szczególności związanych z tworzeniem, organizacją
i zarządzaniem systemem rekompensat;
spółce, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–6 lub ust. 2, jeżeli informacje te są
niezbędne do wykonywania tych czynności;
przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 4
lub 5 albo ust. 2 pkt 3 emitentowi papierów wartościowych, podmiotowi
wykonującemu poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie
centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji
zawieranych w obrocie papierami wartościowymi albo uprawnionemu do
prowadzenia poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej rachunków, na których
są rejestrowane papiery wartościowe, za pośrednictwem którego papiery
wartościowe, których dotyczą te informacje, są rejestrowane w depozycie
papierów wartościowych, w przypadkach określonych w art. 54 ust. 2;
przez Krajowy Depozyt zgodnie z art. 48 ust. 5e;
przez Komisję lub jej upoważnionego przedstawiciela:
do publicznej wiadomości w zakresie dotyczącym treści podjętych uchwał
i decyzji, także w sprawach indywidualnych, jeżeli ze względu na interes
rynku instrumentów finansowych, rynku towarów giełdowych lub rynku
działalności funduszy inwestycyjnych, Komisja uznała przekazanie takiej
informacji za uzasadnione,
do publicznej wiadomości w trybie i na warunkach, o których mowa
w art. 25 ust. 1 i 2b ustawy o nadzorze,
w postępowaniu wyjaśniającym, w przypadku określonym w art. 38 ust. 5
ustawy o nadzorze,
w przypadkach określonych w art. 20 i art. 23 ustawy o nadzorze,
w przypadkach określonych w art. 151 oraz w art. 21 ust. 1, art. 21a, art. 22
i art. 24a ustawy o nadzorze, a także w art. 62a ust. 2, art. 96 ust. 10–10c
oraz art. 97 ust. 1f ustawy o ofercie publicznej,
(uchylona)
na wniosek klienta domu maklerskiego na potrzeby wszczętego lub
planowanego postępowania cywilnego przeciwko domowi maklerskiemu,
którego upadłość ogłoszono;
przez Komisję lub jej upoważnionego przedstawiciela:
(uchylona)
Prezesowi Narodowego Banku Polskiego – jeżeli informacje te są niezbędne
w celu realizacji ustawowych zadań Narodowego Banku Polskiego,
monitorującemu aukcję – w przypadku, o którym mowa w art. 53 ust. 3
i 4 rozporządzenia 1031/2010,
do Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego, Europejskiego Urzędu
Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych,
Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych,
Europejskiej Rady do spraw Ryzyka Systemowego, Komitetu Stabilności
Finansowej, Europejskiego Systemu Banków Centralnych, Europejskiego
Banku Centralnego, do banków centralnych w innych państwach
członkowskich oraz do właściwego organu nadzoru w innym państwie
członkowskim, Bankowego Funduszu Gwarancyjnego, organów do spraw
przymusowej restrukturyzacji oraz organów do spraw restrukturyzacji
i uporządkowanej likwidacji CCP w innych państwach członkowskich,
w zakresie koniecznym do realizacji zadań ustawowych oraz zadań
określonych przez bezpośrednio stosowane akty prawa europejskiego,
w przypadkach, o których mowa w art. 30 ust. 2, art. 32a i art. 33 ust. 2
ustawy o nadzorze,
ministrowi właściwemu do spraw budżetu – w zakresie niezbędnym do
realizacji ustawowych zadań związanych z organizacją rynku obrotu
skarbowymi papierami wartościowymi w sposób, o którym mowa
w art. 13d ust. 1 i 2,
ministrowi właściwemu do spraw klimatu lub do Krajowego ośrodka
bilansowania i zarządzania emisjami, o którym mowa w art. 3 ust. 1 ustawy
z dnia 17 lipca 2009 r. o systemie zarządzania emisjami gazów
cieplarnianych i innych substancji (Dz. U. z 2022 r. poz. 673) – w zakresie
administrowania systemem handlu uprawnieniami do emisji gazów
cieplarnianych,
Agencji do spraw Współpracy Organów Regulacji Energetyki –
w przypadkach określonych w art. 32c ust. 14 i art. 32e ust. 5,
Prezesowi Urzędu Regulacji Energetyki – w zakresie niezbędnym do
wydania opinii, o których mowa w art. 32c ust. 6 pkt 1 i art. 32e ust. 6 pkt 1,
oraz prowadzenia współpracy, o której mowa w art. 32c ust. 15 pkt 1,
ministrowi właściwemu do spraw rynków rolnych – w zakresie niezbędnym
do wydania opinii, o których mowa w art. 32c ust. 6 pkt 2 i art. 32e ust. 6
pkt 2, oraz prowadzenia współpracy, o której mowa w art. 32c ust. 15 pkt 2,
właściwemu ministrowi kierującemu działem administracji rządowej
obejmującym sprawy produkcji, wydobycia lub obrotu określonym
towarem, innym niż paliwo, energia lub produkt rolny – w zakresie
niezbędnym do wydania opinii, o których mowa w art. 32c ust. 6 pkt 3
i art. 32e ust. 6 pkt 3, oraz prowadzenia współpracy, o której mowa
w art. 32c ust. 15 pkt 3,
spółce prowadzącej rynek regulowany – w przypadkach określonych
w art. 163a,
Międzynarodowemu Funduszowi Walutowemu lub Bankowi Światowemu,
na ich wniosek, w zakresie niezbędnym do programów oceny sektora
finansowego,
Bankowi Rozrachunków Międzynarodowych, na jego wniosek, w zakresie
niezbędnym do prowadzonych przez ten Bank ilościowych badań skutków,
Radzie Stabilności Finansowej, na jej wniosek, w zakresie niezbędnym do
wykonywania jej mandatu;
w przypadkach określonych w art. 64a, art. 68a ust. 13, art. 68f ust. 1 i 2 oraz
art. 89 ust. 4;
przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską,
bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, lub bank powierniczy w związku
z zawarciem lub wykonywaniem umowy związanej z prowadzeniem
działalności maklerskiej, działalności wykonywanej na podstawie art. 70 ust. 2,
lub powierniczej, w tym umowy, o której mowa w art. 81a ust. 1, lub umowy,
o której mowa w art. 79 ust. 1, jeżeli przekazanie tych informacji jest niezbędne
dla zawarcia lub wykonania umowy;
przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego w związku z zawarciem
lub wykonywaniem umowy, o której mowa w art. 81f ust. 1, o ile przekazanie
tych informacji jest niezbędne do zawarcia lub wykonywania tej umowy;
przez spółki prowadzące rynek regulowany monitorującemu aukcję – w zakresie
wykonania obowiązku, o którym mowa w art. 53 ust. 3 i 4 rozporządzenia
1031/2010;
przez spółkę prowadzącą rynek regulowany w związku z zawarciem lub
wykonywaniem umowy, o której mowa w art. 16b ust. 1, o ile przekazanie tych
informacji jest niezbędne dla zawarcia lub wykonania umowy;
Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, komitetom
ustanowionym przez ten organ oraz powołanym przez nie grupom – w celu
realizacji ich zadań i uprawnień;
w zawiadomieniu o przestępstwie oraz dokumentach przekazywanych
w uzupełnieniu do zawiadomienia;
Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych –
w zakresie dotyczącym treści informacji zawartych w zaleceniach, o których
mowa w art. 68 ust. 5 ustawy o ofercie publicznej, oraz decyzjach podjętych
przez Komisję – w celu ich publikacji;
przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–
6, lub przez uczestników Krajowego Depozytu lub tej spółki, lub przez firmę
inwestycyjną lub bank powierniczy, Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu
– w zakresie:
dotyczącym liczby papierów wartościowych zapisanych na prowadzonych
przez te podmioty rachunkach papierów wartościowych i rachunkach
zbiorczych albo w rejestrach akcjonariuszy, na dzień wskazany przez
Bankowy Fundusz Gwarancyjny,
danych umożliwiających identyfikację osób uprawnionych z papierów
wartościowych wskazanych w decyzji Bankowego Funduszu
Gwarancyjnego w sprawie wszczęcia przymusowej restrukturyzacji albo
w sprawie umorzenia lub konwersji instrumentów kapitałowych podmiotu
w restrukturyzacji, albo w sprawie umorzenia lub konwersji zobowiązań
podmiotu w restrukturyzacji, a także liczby tych papierów wartościowych
posiadanych przez te osoby, na dzień umorzenia lub konwersji określony
w tej decyzji,
danych umożliwiających identyfikację osób uprawnionych z papierów
wartościowych wskazanych w decyzji Bankowego Funduszu
Gwarancyjnego w sprawie objęcia restrukturyzacją i uporządkowaną
likwidacją CCP, o której mowa w art. 22 rozporządzenia 2021/23, albo
w decyzji w sprawie umorzenia lub konwersji instrumentów właścicielskich
oraz instrumentów dłużnych, o której mowa w art. 33 rozporządzenia
2021/23, a także liczby tych papierów wartościowych posiadanych przez te
osoby, na dzień umorzenia lub konwersji określony w tej decyzji
– jeżeli informacje te są niezbędne do realizacji ustawowych zadań Bankowego
Funduszu Gwarancyjnego, przy czym Bankowy Fundusz Gwarancyjny może
wystąpić o te informacje do uczestników Krajowego Depozytu lub spółki, której
Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których
mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–6, odpowiednio, za pośrednictwem Krajowego
Depozytu lub za pośrednictwem tej spółki;
przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–
6, lub przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność
maklerską, bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, lub bank powierniczy,
Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu – w zakresie umożliwiającym
identyfikację uczestników prowadzących rachunki papierów wartościowych lub
rachunki zbiorcze albo podmiotów prowadzących rejestry akcjonariuszy, na
których, według stanu na dany dzień, były zapisane papiery wartościowe
wskazane przez Bankowy Fundusz Gwarancyjny, jeżeli informacje te są
niezbędne do realizacji ustawowych zadań Bankowego Funduszu
Gwarancyjnego;
przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–
6, firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską,
bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, lub bank powierniczy, spółce, której akcje
są zarejestrowane w depozycie papierów wartościowych, lub jej akcjonariuszowi
– w przypadku i zakresie określonych w art. 32813 ustawy z dnia 15 września
2000 r. – Kodeks spółek handlowych;
przez pośredników w rozumieniu przepisów działu IIIA – w zakresie i na
zasadach określonych zgodnie z przepisami działu IIIA;
przez firmę inwestycyjną podmiotowi objętemu systemem gwarantowania
w rozumieniu ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu
Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej
restrukturyzacji, prowadzącemu rachunek tej firmy inwestycyjnej, na którym są
zdeponowane środki pieniężne powierzone przez jej klientów w związku ze
świadczeniem usług maklerskich – w zakresie niezbędnym do realizacji zadań
tego podmiotu, o których mowa w art. 29 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r.
o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów
oraz przymusowej restrukturyzacji, w związku z art. 26 ust. 3 tej ustawy.
przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską,
bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, lub bank powierniczy, spółce, której akcje
są zarejestrowane w rejestrze akcjonariuszy prowadzonym przez tę firmę lub ten
bank, lub jej akcjonariuszowi – w przypadku i zakresie określonych w art. 30035
i w art. 3285 ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks spółek handlowych;
(uchylony)
Szefowi Krajowej Administracji Skarbowej oraz izbie rozliczeniowej, o której
mowa w art. 67 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, w zakresie
niezbędnym do wykonywania odpowiednio zadań i obowiązków, o których
mowa w ustawie z dnia 1 grudnia 2022 r. o Systemie Informacji Finansowej (Dz.
U. z 2023 r. poz. 180);
Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej – w zakresie i na zasadach
określonych w przepisach o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu;
organowi Krajowej Administracji Skarbowej lub osobom przez ten organ
upoważnionym – w zakresie niezbędnym do realizacji jego zadań wynikających
z ustawy z dnia 16 listopada 2016 r. o Krajowej Administracji Skarbowej;
Szefowi Krajowego Centrum Informacji Kryminalnych – na zasadach
określonych w odrębnych przepisach, w zakresie niezbędnym do realizacji jego
ustawowych zadań;
organom podatkowym – na zasadach określonych w odrębnych przepisach,
w zakresie niezbędnym do realizacji ich ustawowych zadań;
przez dom maklerski bankowi będącemu w stosunku do tego domu
maklerskiego podmiotem dominującym w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 8 ustawy
z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe – na potrzeby sporządzania
skonsolidowanego sprawozdania finansowego, Komisji w zakresie niezbędnym
do wykonywania nadzoru skonsolidowanego nad tym bankiem oraz Bankowemu
Funduszowi Gwarancyjnemu w zakresie niezbędnym do realizacji zadań
w zakresie przymusowej restrukturyzacji, o których mowa w ustawie z dnia
10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie
gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji;
przez dom maklerski podmiotowi podlegającemu w Rzeczypospolitej Polskiej
lub w innym państwie członkowskim obowiązkom, o których mowa
w przepisach działu IV rozdziału 1 oddziałów 2a i 2c, przepisach prawa
bankowego stosowanych przez niektóre domy maklerskie, równoważnych
przepisach obowiązujących w innym państwie członkowskim, przepisach
rozporządzenia 2019/2033 lub rozporządzenia 575/2013, w zakresie, w jakim
jest to niezbędne do wykonania tych obowiązków;
między podmiotami zależnymi i podmiotami dominującymi w grupie firm
inwestycyjnych, w rozumieniu odpowiednio art. 110a ust. 1 pkt 11, 10 i 6aa,
jeżeli informacje są objęte zakresem nadzoru nad taką grupą firm inwestycyjnych
na zasadzie skonsolidowanej lub nadzorem nad zgodnością z grupowym testem
kapitałowym, o których mowa w dziale IV rozdziale 1 oddziale 2a, o ile
przekazanie tych informacji jest niezbędne do wykonania obowiązków,
o których mowa w przepisach art. 110b, art. 110c, art. 110e, art. 110f, art. 110g,
art. 110ga, art. 110i–110k, art. 110m, art. 110p, art. 110q, art. 110v, art. 110va
lub art. 110w oraz w przepisach działu IV rozdziału 1 oddziału 2c;
przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską,
banki, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banki powiernicze:
w przypadku określonym w art. 54 i art. 152,
w zakresie i na zasadach określonych w ustawie z dnia 9 kwietnia 2010 r.
o udostępnianiu informacji gospodarczych i wymianie danych
gospodarczych (Dz. U. z 2023 r. poz. 2160);
przez dom maklerski, zagraniczną osobę prawną, o której mowa w art. 115 ust. 1,
lub przez zagraniczną firmę inwestycyjną:
podmiotowi wiodącemu w rozumieniu art. 4 ust. 5 i 6 ustawy o nadzorze
uzupełniającym,
koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 ustawy o nadzorze
uzupełniającym,
koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy
o nadzorze uzupełniającym
– w wykonaniu obowiązków określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym;
Osoby, o których mowa w art. 148 ust. 1, są obowiązane do zachowania
w tajemnicy informacji dotyczących udzielania:
Policji informacji na zasadach określonych w art. 20 ust. 4–10 ustawy z dnia
6 kwietnia 1990 r. o Policji oraz informacji dotyczących zawiadomienia,
o którym mowa w art. 20 ust. 13 tej ustawy,
Inspektorowi Nadzoru Wewnętrznego informacji na zasadach określonych
w art. 11p ust. 2–10 ustawy z dnia 21 czerwca 1996 r. o szczególnych formach
sprawowania nadzoru przez ministra właściwego do spraw wewnętrznych oraz
informacji dotyczących zawiadomienia, o którym mowa w art. 11p ust. 13 tej
ustawy,
Żandarmerii Wojskowej informacji na zasadach określonych w art. 40b ust. 3–6
ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o Żandarmerii Wojskowej i wojskowych
organach porządkowych,
Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego informacji na zasadach określonych
w art. 34a ust. 3–9 ustawy z dnia 24 maja 2002 r. o Agencji BezpieczeństwSzefowi Krajowej Administracji Skarbowej w celu wykonania obowiązków
wynikających z przepisów działu III rozdziału 11a ustawy z dnia 29 sierpnia
1997 r. – Ordynacja podatkowa (Dz. U. z 2026 r. poz. 622, 825 i 846) w zakresie
informacji o schematach podatkowych;
Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej – w zakresie i na zasadach
określonych w przepisach o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu;
organowi Krajowej Administracji Skarbowej lub osobom przez ten organ
upoważnionym – w zakresie niezbędnym do realizacji jego zadań wynikających
z ustawy z dnia 16 listopada 2016 r. o Krajowej Administracji Skarbowej;
Szefowi Krajowego Centrum Informacji Kryminalnych – na zasadach
określonych w odrębnych przepisach, w zakresie niezbędnym do realizacji jego
ustawowych zadań;
organom podatkowym – na zasadach określonych w odrębnych przepisach,
w zakresie niezbędnym do realizacji ich ustawowych zadań;
przez dom maklerski bankowi będącemu w stosunku do tego domu
maklerskiego podmiotem dominującym w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 8 ustawy
z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe – na potrzeby sporządzania
skonsolidowanego sprawozdania finansowego, Komisji w zakresie niezbędnym
do wykonywania nadzoru skonsolidowanego nad tym bankiem oraz Bankowemu
Funduszowi Gwarancyjnemu w zakresie niezbędnym do realizacji zadań
w zakresie przymusowej restrukturyzacji, o których mowa w ustawie z dnia
10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie
gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji;
przez dom maklerski podmiotowi podlegającemu w Rzeczypospolitej Polskiej
lub w innym państwie członkowskim obowiązkom, o których mowa
w przepisach działu IV rozdziału 1 oddziałów 2a i 2c, przepisach prawa
bankowego stosowanych przez niektóre domy maklerskie, równoważnych
przepisach obowiązujących w innym państwie członkowskim, przepisach
rozporządzenia 2019/2033 lub rozporządzenia 575/2013, w zakresie, w jakim
jest to niezbędne do wykonania tych obowiązków;
między podmiotami zależnymi i podmiotami dominującymi w grupie firm
inwestycyjnych, w rozumieniu odpowiednio art. 110a ust. 1 pkt 11, 10 i 6aa,
jeżeli informacje są objęte zakresem nadzoru nad taką grupą firm inwestycyjnych
na zasadzie skonsolidowanej lub nadzorem nad zgodnością z grupowym testem
kapitałowym, o których mowa w dziale IV rozdziale 1 oddziale 2a, o ile
przekazanie tych informacji jest niezbędne do wykonania obowiązków,
o których mowa w przepisach art. 110b, art. 110c, art. 110e, art. 110f, art. 110g,
art. 110ga, art. 110i–110k, art. 110m, art. 110p, art. 110q, art. 110v, art. 110va
lub art. 110w oraz w przepisach działu IV rozdziału 1 oddziału 2c;
przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską,
banki, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banki powiernicze:
w przypadku określonym w art. 54 i art. 152,
w zakresie i na zasadach określonych w ustawie z dnia 9 kwietnia 2010 r.
o udostępnianiu informacji gospodarczych i wymianie danych
gospodarczych (Dz. U. z 2023 r. poz. 2160);
przez dom maklerski, zagraniczną osobę prawną, o której mowa w art. 115 ust. 1,
lub przez zagraniczną firmę inwestycyjną:
podmiotowi wiodącemu w rozumieniu art. 4 ust. 5 i 6 ustawy o nadzorze
uzupełniającym,
koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 ustawy o nadzorze
uzupełniającym,
koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy
o nadzorze uzupełniającym
– w wykonaniu obowiązków określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym;
Osoby, o których mowa w art. 148 ust. 1, są obowiązane do zachowania
w tajemnicy informacji dotyczących udzielania:
Policji informacji na zasadach określonych w art. 20 ust. 4–10 ustawy z dnia
6 kwietnia 1990 r. o Policji oraz informacji dotyczących zawiadomienia,
o którym mowa w art. 20 ust. 13 tej ustawy,
Inspektorowi Nadzoru Wewnętrznego informacji na zasadach określonych
w art. 11p ust. 2–10 ustawy z dnia 21 czerwca 1996 r. o szczególnych formach
sprawowania nadzoru przez ministra właściwego do spraw wewnętrznych oraz
informacji dotyczących zawiadomienia, o którym mowa w art. 11p ust. 13 tej
ustawy,
Żandarmerii Wojskowej informacji na zasadach określonych
Art. 173ba.
dodanyArtykuł dodany nowelizacją.
W celu przymuszenia kontrahenta finansowego lub kontrahenta
niefinansowego do wykonania obowiązków, o których mowa w art. 7a rozporządzenia
648/2012, Komisja może nałożyć na niego, w drodze decyzji, okresową karę pieniężną
w wysokości nieprzekraczającej 3 % średniego dziennego obrotu osiągniętego w roku
obrotowym poprzedzającym rok nałożenia kary za każdy dzień opóźnienia
w wykonaniu tych obowiązków.
Okresowa kara pieniężna jest naliczana od dnia określonego w decyzji
o nałożeniu tej kary.
Okresową karę pieniężną nakłada się na okres nieprzekraczający 6 miesięcy,
licząc od dnia doręczenia decyzji. Po upływie okresu, na który kara została nałożona,
Komisja weryfikuje, czy obowiązek, w związku z którym kara została nałożona, został
wykonany i w przypadku jego niewykonania może ponownie zastosować środek,
o którym mowa w ust. 1.
Art. 173ca.
dodanyArtykuł dodany nowelizacją.
W przypadku gdy podmiot podlegający obowiązkowi zgłaszania
na podstawie art. 9 rozporządzenia 648/2012 przekazuje informacje zawierające
powtarzające się oczywiste błędy, Komisja może, w drodze decyzji, nakazać
zaprzestanie tego naruszenia i nałożyć na niego okresową karę pieniężną w wysokości
nieprzekraczającej 1 % średniego dziennego obrotu osiągniętego w roku obrotowym
poprzedzającym rok nałożenia kary za każdy dzień trwania naruszenia aż do czasu
należytego wykonania obowiązku.
Okresową karę pieniężną nakłada się na okres nieprzekraczający 6 miesięcy,
licząc od dnia określonego w decyzji nakazującej zaprzestanie naruszenia
i nakładającej okresową karę pieniężną.